Основания и порядок проведения плановых проверок деятельности коллекторов
УФССП России по Ленинградской области информирует о составе, последовательности и сроках выполнения административных процедур (действий), а также требованиях к порядку их выполнения, предусмотренных «Административным регламентом исполнения Федеральной службой судебных приставов государственной функции по осуществлению контроля (надзора) за деятельностью юридических лиц, включенных в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности» (далее – Административный регламент), утвержденным приказом Минюста России от 30.12.2016 №332.
Исчерпывающий перечень административных процедур предусмотрен п.21 ч.III Административного регламента:
1) формирование ежегодного плана проведения плановых проверок;
2) проведение плановых проверок юридических лиц;
3) проведение внеплановых проверок юридических лиц;
4) оформление результатов проверки.
Порядок формирования ежегодного плана проведения плановых проверок предусмотрен п.п.23-27 ч.III Административного регламента.
Основания начала административной процедуры – проведения плановой проверки предусмотрены п.28 ч.III Административного регламента:
- утвержденный территориальными органами ФССП России ежегодный план проведения плановых проверок юридических лиц;
- решение руководителя территориального органа ФССП России о проведении проверки в соответствии с утвержденным территориальным органом ФССП России ежегодным планом проведения плановых проверок юридических лиц.
В соответствии п.29 ч.III Административного регламента, предметом плановой проверки является соблюдение юридическим лицом в процессе осуществления деятельности обязательных требований.
П.30 ч.III Административного регламента устанавливает периодичность проведения плановых проверок – не чаще чем один раз в три года на основании разрабатываемых территориальными органами ФССП России в соответствии с их полномочиями ежегодных планов проведения плановых проверок юридических лиц.
В соответствии с п.31 ч.III Административного регламента должностными лицами, ответственными за выполнение административной процедуры, являются должностные лица территориальных органов ФССП России, проводящие плановую проверку. Плановая проверка проводится при наличии решения, подготовленного в соответствии с типовой формой распоряжения или приказа органа государственного контроля (надзора).
В решении руководителя территориального органа ФССП России указываются:
1) наименование территориального органа ФССП России, проводящего плановую проверку, а также вид надзора;
2) фамилии, имена, отчества (при наличии), должности должностных лиц территориального органа ФССП России, уполномоченных на проведение плановой проверки, а также привлекаемых к ее проведению экспертов, представителей экспертных организаций;
3) наименование, место нахождения юридического лица (его филиала, представительства, обособленного структурного подразделения), плановая проверка которого проводится;
4) цели, задачи, предмет плановой проверки и срок ее проведения;
5) правовые основания проведения плановой проверки, в том числе подлежащие проверке обязательные требования;
6) сроки проведения плановой проверки и перечень мероприятий по надзору, необходимых для достижения целей и задач проведения плановой проверки;
7) сведения об Административном регламенте;
8) перечень документов, представление которых юридическим лицом необходимо для достижения целей и задач проведения плановой проверки;
9) даты начала и окончания проведения плановой проверки.
Плановые проверки проводятся в форме документарной проверки и (или) выездной проверки.
О проведении плановой проверки юридическое лицо уведомляется территориальным органом ФССП России не позднее чем в течение трех рабочих дней до начала ее проведения посредством направления копии решения руководителя территориального органа ФССП России о начале проведения плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом, в том числе по телефону, телеграфу, факсу, электронной почте.
П.32 ч.III Административного регламента предусмотрен порядок начала проведения плановой проверки – начинается с предъявления должностными лицами территориального органа ФССП России, проводящими проверку, служебных удостоверений и вручения под роспись руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица заверенной оттиском печати с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации копии решения руководителя территориального органа ФССП России. По требованию подлежащих проверке юридических лиц должностные лица территориального органа ФССП России обязаны представить информацию о территориальном органе ФССП России в целях подтверждения своих полномочий. По просьбе руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица должностные лица территориального органа ФССП России обязаны ознакомить подлежащих плановой проверке лиц с Административным регламентом.
Предметом плановой документарной проверки, в соответствии с п.33 ч.III Административного регламента, являются сведения, содержащиеся в документах юридического лица, устанавливающих его организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении им деятельности и связанные с исполнением им обязательных требований, исполнением предписаний территориального органа ФССП России.
В процессе проведения плановой документарной проверки должностные лица территориального органа ФССП России в первую очередь рассматривают документы юридического лица, имеющиеся в распоряжении территориального органа ФССП России.
В случае необходимости получения в рамках проведения плановой документарной проверки документов и (или) информации проведение плановой документарной проверки может быть приостановлено директором ФССП России, руководителем территориального органа ФССП России на срок, не превышающий 10 рабочих дней.
В случае, если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении территориального органа ФССП России, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение юридическим лицом обязательных требований, территориальный орган ФССП России направляет в адрес юридического лица мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для проведения плановой документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная оттиском печати с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации копия решения руководителя территориального органа ФССП России о проведении плановой документарной проверки.
В течение 10 рабочих дней со дня получения мотивированного запроса юридическое лицо обязано направить в территориальный орган ФССП России указанные в мотивированном запросе документы.
Указанные в мотивированном запросе документы представляются в виде копий, заверенных оттиском печати юридического лица (при наличии) и подписью руководителя, иного должностного лица, или уполномоченного представителя юридического лица соответственно.
Юридическое лицо вправе представить указанные в запросе документы в форме электронных документов.
В случае, если в ходе плановой документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных юридическим лицом документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у территориального органа ФССП России документах и (или) полученным в ходе осуществления надзора, информация об этом направляется юридическому лицу с требованием представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме.
Юридическое лицо, представляющее в территориальный орган ФССП России пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия указанных выше сведений, вправе представить дополнительно в территориальный орган ФССП России документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.
Должностные лица территориального органа ФССП России, которые проводят плановую документарную проверку, обязаны рассмотреть представленные юридическим лицом пояснения и документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов. В случае, если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений территориальный орган ФССП России установит признаки нарушения обязательных требований, его должностные лица вправе провести выездную проверку.
П.п.35-36 ч.III Административного регламента предусмотрены случаи и порядок проведения плановой выездной проверки, которая проводится в случае, если при плановой документарной проверке не представляется возможным:
удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в документах юридического лица, имеющихся в распоряжении территориального органа ФССП России;
оценить соответствие деятельности юридического лица обязательным требованиям без проведения соответствующего мероприятия по надзору.
Плановая выездная проверка проводится по месту нахождения юридического лица и (или) по месту фактического осуществления его деятельности.
Плановая выездная проверка начинается с предъявления служебного удостоверения должностными лицами территориального органа ФССП России, обязательного ознакомления руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица с решением руководителя территориального органа ФССП России о назначении плановой выездной проверки и с полномочиями проводящих плановую выездную проверку должностных лиц территориального органа ФССП России, а также с целями, задачами, основаниями проведения плановой выездной проверки, видами и объемом мероприятий по надзору, составом экспертов, представителями экспертных организаций, привлекаемых к плановой выездной проверке (в случае их участия в ней), со сроками и условиями ее проведения.
Результатом административной процедуры в соответствии с п.36 ч.III Административного регламента является:
составление акта плановой проверки;
выдача предписания;
принятие решения об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра;
направление материалов об административном(ых) правонарушении(ях) в уполномоченные в соответствии с компетенцией органы для решения вопроса о привлечении к административной ответственности.
В п.38 ч.III Административного регламента указаны способы фиксации результатов выполнения административной процедуры, которыми являются акт плановой проверки; предписание; решение об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра; протокол об административном(ых) правонарушении(ях).
Порядок оформления и вручения проверяемому лицу результатов проверки, предусмотрено п.п.50-55 п.21 ч.III Административного регламента.
Основанием для начала административной процедуры является завершение проверки, по результатам которой составляется акт.
Акт проверки составляется на русском языке, имеет сквозную нумерацию страниц. В акте проверки не допускаются помарки, подчистки и иные неоговоренные исправления.
Акт проверки составляется в соответствии с типовой формой акта проверки органом государственного контроля (надзора).
В акте проверки указываются:
1) дата, время и место составления акта проверки;
2) наименование органа надзора (ФССП России/территориальный орган ФССП России);
3) дата и номер решения директора ФССП России (руководителя территориального органа ФССП России);
4) фамилии, имена, отчества и должности должностных лиц ФССП России (территориального органа ФССП России), проводивших проверку;
5) наименование проверяемого юридического лица, а также фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, присутствовавших при проведении проверки;
6) дата, время, продолжительность и место проведения проверки;
7) сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях обязательных требований, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения;
8) сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, присутствовавших при проведении проверки, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи, а также сведения о внесении в журнал учета проверок записи о проведенной проверке либо о невозможности внесения такой записи в связи с отсутствием у юридического лица указанного журнала;
9) подписи должностных лиц ФССП России (территориального органа ФССП России), проводивших проверку.
При составлении акта проверки должны быть обеспечены объективность, обоснованность, системность, четкость, доступность и лаконичность (без ущерба для содержания) изложения.
Результаты проверки, излагаемые в акте проверки, должны подтверждаться рабочей документацией по проверке.
Акт проверки оформляется непосредственно после ее завершения в двух экземплярах, один из которых с копиями приложений вручается руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица под расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки.
В случае отсутствия руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, а также в случае отказа проверяемого лица дать расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки акт проверки направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в номенклатурном деле ФССП России (территориального органа ФССП России).
При наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках надзора акт проверки может быть направлен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица ФССП России (территориального органа ФССП России), составившего данный акт, руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица.
При этом акт, направленный в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица ФССП России (территориального органа ФССП России), составившего данный акт, проверяемому юридическому лицу способом, обеспечивающим подтверждение получения указанного документа, считается полученным проверяемым юридическим лицом.
П.п.56-57 ч.III Административного регламента предусматривает право представления в ФССП России (территориальный орган ФССП России) в письменной форме юридическим лицом, в отношении которого проводилась проверка, возражений на акт проверки, в случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в нем, либо с выданным предписанием, в течение 15 дней с даты получения акта проверки. Возражения могут быть представлены в отношении акта проверки и (или) выданного предписания в целом или его отдельных положений.
При этом юридическое лицо вправе приложить к таким возражениям документы, подтверждающие обоснованность таких возражений, или их заверенные копии либо в согласованный срок передать их в ФССП России (территориальный орган ФССП России). Указанные документы могут быть направлены в форме электронных документов (пакета электронных документов), подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью проверяемого лица.
Письменные возражения по акту проверки приобщаются к материалам проверки.
ФССП России (территориальный орган ФССП России) рассматривает обоснованность полученных возражений по акту проверки и дает по ним письменное заключение. Указанное заключение утверждается должностным лицом ФССП России (территориального органа ФССП России), назначившим проверку. Один экземпляр заключения с копиями приложений направляется проверенному юридическому лицу, один экземпляр заключения приобщается к материалам проверки.
Заключение на возражения по акту проверки подготавливается и направляется проверенному юридическому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо иным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления, в течение 10 рабочих дней с момента получения возражений по акту проверки.
В соответствии с п.58-59 ч.III Административного регламента, по каждой проведенной проверке ответственное структурное подразделение ФССП России (территориального органа ФССП России) подготавливает директору ФССП России (руководителю территориального органа ФССП России) докладную записку о результатах проверки (далее - доклад) с приложением акта проверки юридического лица в срок до 20 рабочих дней с даты окончания проверки либо, в случае получения возражений проверенного юридического лица по акту проверки, в срок до 20 рабочих дней с момента получения возражений.
В докладе в обобщенном виде приводятся сведения о проверенном юридическом лице, проведенных мероприятиях, основных выявленных нарушениях обязательных требований, а также предложения по применению мер воздействия к юридическому лицу за выявленные нарушения.
На основании п. 60-62 ч. III Административного регламента директор ФССП России (руководитель территориального органа ФССП России) по представленным докладу и акту проверки юридического лица в срок не более пяти рабочих дней принимает решение по результатам проверки. В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия директором ФССП России (руководителем территориального органа ФССП России) решения о применении к проверенному юридическому лицу мер воздействия по результатам проверки, ФССП России (территориальный орган ФССП России) сообщает проверенному юридическому лицу в письменной форме о принятом в отношении него решении. ФССП России (территориальный орган ФССП России) в течение 10 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения директором ФССП России (руководителем территориального органа ФССП России) о применении к проверенному юридическому лицу мер воздействия по результатам проверки, размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информацию о принятых мерах воздействия по результатам проверки.
Содержание предписания предусмотрено п.63-64 ч.III, в соответствии с которыми в нем указывается обязательное для исполнения требование к проверяемому юридическому лицу. В предписании ФССП России (территориальный орган ФССП России) обязывает юридическое лицо устранить выявленные по результатам проверки нарушения и устанавливает сроки устранения нарушений.
В предписании указываются:
1) наименование юридического лица, которому выносится предписание;
2) факты выявленных проверкой нарушений обязательных требований с указанием содержания нарушений;
3) сроки устранения выявленных проверкой нарушений обязательных требований;
4) срок извещения ФССП России (территориального органа ФССП России) о принятии мер по устранению перечисленных в предписании нарушений обязательных требований.
Предписание подготавливается ответственным структурным подразделением ФССП России (территориального органа ФССП России) и подписывается директором ФССП России (руководителем территориального органа ФССП России).
ФССП России (территориальный орган ФССП России) в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем подписания предписания директором ФССП России (руководителем территориального органа), направляет его юридическому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо иным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.
Решение ФССП России (территориального органа ФССП России) об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра, в соответствии с п.67 ч.III Административного регламента выносится в связи с:
1) однократным грубым нарушением обязательных требований, повлекшим причинение вреда жизни, здоровью или имуществу должника или иных лиц;
2) неоднократным в течение года неисполнением предписаний ФССП России (территориального органа ФССП России), выданных в соответствии с Федеральным законом N230-ФЗ;
3) неоднократным в течение года нарушением обязательных требований, за исключением предусмотренных п.4 ч.1 ст.16 Федерального закона N230-ФЗ.
Решение об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра оформляется приказом ФССП России (территориального органа ФССП России).
Ответственное структурное подразделение ФССП России (территориального органа ФССП России) в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем издания приказа, исключает сведения о юридическом лице из государственного реестра.
В соответствии с п.69 ч.III Административного регламента результатом административной процедуры является:
составление акта проверки;
составление заключения на возражения по акту проверки (при наличии возражений);
подготовка доклада;
применение мер воздействия (выдача предписания, принятие решения об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра, составление протокола об административном(ых) правонарушении(ях);
направление материалов об административном(ых) правонарушении(ях) в уполномоченные в соответствии с компетенцией органы для решения вопроса о привлечении к административной ответственности.
Способ фиксации результатов выполнения административной процедуры закреплен п.70 ч.III Административного регламента, им является:
акт проверки;
заключение на возражения по акту проверки (при наличии возражений);
доклад;
предписание;
решение об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра;
протокол об административном(ых) правонарушении(ях) и материалы проверки.
Время создания документа: 11 февраля 2020 14:43